江苏证监局近期披露的监管警示函，将江阴银行基金销售业务的合规漏洞公之于众。检查发现，该行不仅未建立投资人信息安全及权益保障风险监测机制，更存在代销基金产品准入由不含合规人员的授信审查委员会代履职的内控...

踏空银行股的朋友，这下可以松口气笑两声了。 7月8日晚间，成都银行一纸公告让投资者们忍俊不禁：由于股价涨得太快，实控人大股东成都市国资委竟然来不及完成增持计划。 “手慢无”的凡尔赛式烦恼，在资...

中国头部公募基金公司华夏基金管理有限公司（以下简称“华夏基金”）今日发布公告，宣布公司股权结构发生重要变更。原股东天津海鹏科技咨询有限公司将其持有的10%股权转让给卡塔尔主权财富基金旗下卡塔尔控...

近日，国家金融监督管理总局上海监管局对杭州银行上海分行开出380万元罚单，直指其在流动资金贷款、个人贷款、票据贴现等7个关键业务领域存在严重违规，7名涉事高管同步领罚。 证券之星注意到，这张罚单再次揭开该行...

因十年前投行业务违规，东海证券将面临6000万元巨额罚没。7月7日晚间公告显示，证监会拟对其2015年金洲慈航重组项目中未勤勉尽责的行为“没一罚三”，这一金额是该公司2024年归母净利润的2.56倍。 证券之星...

营收高速发展的烟台银行，近年来却频遭罚单，内控机制不健全与风险管理能力薄弱等问题有待解决。 近日，中国人民银行山东省分行行政处罚决定信息公示表显示： 烟台银行股份有限公司因违反金融统计相关规定；违反账户...

图源：贵州银行官网 随着多名高管连续落马，贵州银行内部贪腐问题以及所面临的经营困境遮羞布正一点点被撕开。 6月24日，贵州省六盘水市中级人民法院一审公开开庭审理了贵州银行股份有限公司（以下简称贵州银行）原...

近期，徽商期货再度因违规行为被推至舆论风口浪尖。6月20日，中国期货业协会官网披露，徽商期货在开展网络推广服务时，将合作服务费用与客户交易手续费挂钩，变相支付居间报酬，违反了《期货公司居间人管理办法》相关...

据多家媒体报道，近日，北京市第一中级人民法院裁定，梅花创投吴世春所掌控的超2亿元的资产遭到查封、扣押或冻结。 据悉，吴世春作为梅花创投创始合伙人，在圈内名气很大，经典投资案例包括代表项目包括大掌门、趣店...

6月20日，国家金融监督管理总局青岛监管局一纸420万元的罚单，再次将陆家嘴国际信托有限公司(以下简称“陆家嘴信托”)的内控问题暴露在大众视野。这家由上海陆家嘴金融发展有限公司控股的信托机构，近年来...